国家基本面的一般判别准则五要素（礼、法、技、经、兵）

0.代序

摘要：本文从经济学、社会学、社会心理学、政治学、法学、史学等最重要的基本原理出发，找到了人类社会活动的根源与目标，其共性在于：因生活资源稀缺、人类多样性，在社会互动过程，产生如何分配各资源的根本性冲突（如财富、权力、地位、价值）。国家的安全、强弱，在于能否保证公民的日常安全：减少冲突、加强合作，提高效率。凭此，本文尝试寻找了判断国家基本面的5个指标：礼、法、经、技、军，并以蒙古帝国为例说明。最后，提到了建立数学模型的可能性，辨别5个指标的可靠性，进一步判断、预测各国基本面。

此外，亨廷顿曾在《文明的冲突与世界秩序的重建》[1]，大致准确地大量描述、预测了各种文明冲突的现象、事实和可能，但这些完美的描述，却总是纠结于种族、宗教、文化、历史、地理的差异，及其带来的冲突；或许这是囿于他在学科知识结构方面的限制。因此，本文的另一个出发点是，尝试溯源各种冲突（含文明冲突）：超越这些烦人的纠结――至少从社会学、社会心理学角度出发，这是可能的（详见本文的2.1.3、2.1.4小节）。

本文是文章《春秋战国：治国诸子及其排名》[2]的续篇：诸子排名基本上也是基于礼、法、经、技、军。

注：正文1.2万字，有点长，是因为要引述各学科的最基本原理，且试图包罗万象；全文虽有点抽象(可跳过不感兴趣的章节)，抽象的好处是，也带来了更广泛应用的可能；只要有大学一年级水平，即可阅读本文。

(除史学以外)各学科共同的核心关键词：资源（稀缺、分配）、多样性差异、社会互动（冲突、合作）、安全、效率。

1. 人类史上，强大帝国的案例们

约3.5万年以前，基于大脑的不断进化，能活跃思维的人类正式诞生[4,ch2.2]；

约1.2万年以前，人类正式从旧石器时代步入新石器时代；

约5,500年以前，在改进了生产技术的基础上，在美索不达米亚、古埃及，人类正式进入文明社会。

在亚、欧、非，在约5500年的历史，先后诞生了无数强大的帝国：罗马帝国、大汉帝国、蒙古帝国、大英帝国…

案例1：蒙古帝国[5]，由成吉思汗铁木真创建。不足百万的蒙古铁骑，史无前例的侵占了差不多整个亚洲（除日、印）、大半个欧洲（最远抵达维也纳郊外）。1259－1309年的蒙哥汗大帝统治的疆域，曾达2400万平方公里.

案例2：大英帝国[6]，通过相对先进的海船、枪炮，所统治的疆域（包括殖民地、保护国），最大面积曾达3400万平方公里（1922年）。

……

案例3：人类发展指数(HDI)、法治指数（WJP）

如何判定一个国家的合理发展水平，即拥有健康的基本面——政局稳定、治安良好、法律公平，且能为国民提供良好的生活质量呢[7]？

过去100年，通常使用 GDP、失业率两个指标。但不完整，因而缺乏指导意义。

为此，联合国开发计划署，从预期寿命、教育年限、国民收入三个基本维度出发，采集各国数据，开发了“人类发展指数” (HDI)。类似的，还有世界银行开发了“全球治理指数”（WGI），总部位于美国华盛顿的世界正义工程，还开发了“法治指数”（WJP）。

这些指数深刻影响各国政策的制定、哪些国家需要财政援助，并且预测各国的发展。如委内瑞拉，尽管她曾经富裕，今天却已陷入极其严重的经济危机。（世界正义行政主管）博泰罗表示：委内瑞拉的许多发展指数（如WJP），多年排在世界末位，早已预测到了该国惨状。

受到案例1-3的启发，我们希望在近5500年的人类史，从这些帝国的盛衰史，开发一些共同的因素、并建立相应的数学指数，以判断、预测各国的基本面。

2. 溯源人类社会活动的原始动机

2.1 溯源各学科的基本原理: 经济、政治、社会、心理、法学、史学

为了追寻这些指标、数学指数，最好、最快的，是追寻人类社会活动的渊源――这可追溯研究各学科的本源。因为这些学科研究的范围，早已覆盖了人类社会活动的各个层面，如经济学、政治学、社会学、社会心理学、法学、史学等。

2.1.1 经济学

经济学[8,ch1.1]，是研究商品、服务的生产、分配的一门学科。

(1)稀缺与效率是经济学的双重主题：由于物质资源稀缺，如何进行组织，才能有效率地生产、分配，服务于社会,成为核心。

(2)经济学的三个最基本问题是3W(what/how/who)：

Øwhat—生产什么（含生产多少）

Øhow—如何生产

Øwho—为谁生产。

(3)经济发展的四大要素：人力资源、自然资源、资本形成和技术，其中最重要的是技术。

(4)总结核心词：资源稀缺、生产效率、技术、偏好。

2.1.2 政治学

　　政治学[9,ch1]，是研究如何分配权力和资源、社会是基于合作还是冲突的一门学科。

(1)政治产生的根源：在于人类的多样性差异和资源的稀缺性。这里资源是指财富、权力、自然资源。

(2)政治的核心：人们之间为解决问题时，冲突与合作的过程。

Ø冲突的根源，在于人类有不同的观点、期望、需求和利益。

Ø合作，是有冲突的双方，需要建立规则，依规则分配权力,寻求各自的利益。

(3)总结核心词：多样性差异、资源稀缺、冲突、合作、互动、权力分配。

 

2.1.3 社会学

社会学[10,ch1.1]，是对于人类社会和社会互动进行系统、客观研究的一门学科。

       (1)目标：是解释、并可能预测社会事件。

       (2)基本假设（即系统决定论）：人类行为由社会和社会环境所塑造。

       (3)人类社会活动的永恒三个主题：社会合作、冲突和互动。

      (4)人类社会生活中，最基本的5个社会互动：交换、合作、冲突、竞争和强制[10,ch5.5]。

Ø交换是基于互惠原则，如商品交换。

Ø合作是社会生活的基础，如社会分工、参加竞赛的各足球队。

Ø竞争是在合作性规则下的冲突，如市场竞争、体育竞赛；

Ø冲突是源于资源稀缺、种族与文化价值的差异，带来的斗争；冲突是引起社会变迁的根本原因；

Ø强制：当交换、合作、竞争方法失效后，实施强制手段（以物质力量、或暴力威胁为最终基础），如对某抢劫犯罚款10000美元、关押3年。

        (5)总结核心词：冲突、合作、互动、社会变迁、预测。

2.1.4 社会心理学

社会心理学[11, ch1]，研究人们的思维、情感和行为，是如何受到真实或想像，影响他人的。社会心理学的核心是社会影响。

(1)社会舞台的三要素： “社会就是一个舞台，人生是一台戏”。社会舞台的三要素依然是3W(who/what/how) [12]：

Øwho演员:扮演角色的演员是谁，尤其是主角；

Øwhat戏服:戏服是什么样的，即演员扮演什么角色；

Øhow导演: 有舞台导演吗，即权威，指导如何演戏？

演员、戏服和权威，分别指向人、情境和系统（制度）。

(2)“权力服从实验”（即Milgram电击实验），从实验结果的统计数据，得到[12]：

Ø数据结果，基本与实验的时间、地点、性别、人种、民族无关。

Ø6% 是“坏人”，愿意无辜伤害他人；8%是“好人”，拒绝伤害他人；86%是“随风倒”，是否伤害他人，是由身边的系统（权威命令）或情境（如旁边有人鼓励）决定的。

（注：“坏人、好人”的概念是相对的。在另一个环境，比如战争年代，这些勇敢的“坏人”，更有可能成为战争英雄。）

(3)权力结构：社会文化的每个系统，（隐含）存在着权力结构。这个系统，是指法律、政治、经济和文化背景，含有系列社会规范，如法律条文、规章制度等；

(4)系统决定论：人类社会活动的绝大部分（约65%-70%以上），是由社会环境决定的，即包括时间、地理、规范，制造、维持了情境，从而决定了人的行为。（这条也是社会学的基本假设）。

因此，一条社会规范只要稍作修改，就可能带来社会的巨大改变。

(5)总结核心词：社会舞台、人、情境、系统决定论、权威（或权力结构）

2.1.5 法律

法律，是由社会组织强制实施，规范个人、团体行为的规则体系。

(1)法律，相对地超越经济结构、社会结构。

(2)法律最重要的3个核心价值，是自由、安全和平等[13,preface]。

安全的内涵：生命安全、家庭安全、健康安全、财产安全、生产安全、自由安全。

(3)法律是基于秩序与正义概念：依人类社会的自然结构，秩序是为了维持人类日常的生活；正义的目标，是满足个人的合理需求，并与此同时促进社会生产进步和社会合作（社会内聚）[13,preface]。

(4)总结核心词：自由、安全、平等、道德、冲突、分裂。

2.1.6 其它：

(1)博弈论[6]（数学学科分枝），基于利益竞争或冲突的各方，利用数学方法，各自寻求最有利、最合理的策略。

(2)诺贝尔和平奖的终极目标[14]，是自由、平等、安全、尊严和繁荣。

(3)文化论。

Ø文化的定义：一定生态环境的某个群体，在共同生存意志的体现下，认识生存环境时所继承和创造的，赖以追求共同美好生活的，有共享（倾向）的生存规则系统[10,ch3.1, 15]。

Ø文化的核心是3W（who/what/how）：

a)Who：文化群体及其主体是谁，即文化为谁服务。

b)What：继承和创造的是什么，生存或生活的目标又是什么。

c)How：生存规则，即文化群体如何生活。

Ø总结核心词：文化、生存规则系统

 

2.2 总结：人类社会活动的根源与目标

　　追溯以上提到各学科的核心词，可得到人类社会活动的核心动机。

(1)人类的现状：

Ø生存（生活）资源稀缺；尤其是财富、权力、社会地位。

Ø多样性差异：即对各物资、服务，有共同和差异的偏好；

资源稀缺、多样差异，正是社会冲突产生的根源，伴随着产生了价值、观点的分歧，分歧反过来又加强了各种冲突。因此，合作成为社会存在的必要条件。

Ø共同的追求目标：自由、平等、安全、尊严和富裕。

(2)有关资源的3个基本问题3W（what/how/who）

ØWhat:有什么“资源”，且有多少。

ØHow:如何利用“资源”，以生产更多的“产品”，满足人类的各种“偏好”。

ØWho:谁有“资格”享有这些资源（产品），且该享有多少。

(3)冲突如何解决（how）：

Ø资源如何分配：是伦理学、法学、政治学、社会学等诞生的根源，通过建立系列的社会互动规则，按规则交换、合作、竞争和强制，以减少、消除各种冲突，来协调资源的生产、分配，以提高生产效率。

Ø资源如何生产：是‘政治学、正义论’、‘经济学、管理学’、‘物理学、工程学’等学科诞生的根源，充分利用稀缺资源的关键，是提升技术，提高效率。

比如：

Ø罗尔斯的正义原则，是提出该拥有什么资源、如何分配资源、谁享有多少资源（who/ what/how）。

Ø管理学：利用运筹学、统计学定量分析，管理者如何组织他人，有效率的生产。

3. 定位国家强盛的5个指标

3.1 国家的各个基本面

世界上任何一个国家，都拥有多个社会层面，尤其是相互交织的10个环境系统：自然、社会、文化、人口特质、科技、教育、法律、经济、政治、军事。

　　这10个环境系统，哪些在国家强盛中最本质的？如何取舍？这里，取舍的判断方法如下：

(1)指标的判断标准，这是最关键的：以第2节内容为基础，围绕稀缺资源的3W(who/what/how)，尽可能地，从安全出发，减少冲突、加强合作、提高效率。

(2)数目与内容：总指标的数目，尽可能少；且各指标的内容，交集也尽可能少。

(3)系统性的（即结构性的）：历史时间、地理环境、种族、宗教、政治体制（如独裁或民主），在整个人类史，成为附属或次次要的地位。

(4)3可：可解释性、可靠性、可预测性：

Ø三可，基于这些指标是结构性的。就像一坐冰山浮于海面，虽然无法判断冰山是何形状；但通过物理学知识，可推算出冰山有多少部分，隐匿于海平面之下。

Ø通过各指标，能建立有效的数学模型及数学指数，尽可能准确地，解释以前各国的兴衰史、分析现状、预测未来。为什么可以？

3.2判断指标：礼、法、经、技、兵

这些指标是：礼、法、经、技、兵，通俗地，即道德、法律、经济、科技、军事。

简单地说，

(1)礼、法：如道德、法律，是国内（含社区）、国际之间的社会互动规则，指导如何竞争，以减少各种潜在的破坏，增加合作，以维护生活安全、生产安全。

其中，

Ø德是号召性的；

Ø法是强制性的，是道德的“沉淀”，此外，‘法’还涉及如何分配。

(2)经、技：是为了提高“生产效率”，生产更多的“资源/产品”。

(3)兵，即军：首要功能，是保卫国家安全、国民安全，以免于资源被他国强掠。

礼、法、经、技、兵之间的作用，是相互交织的，其中部分关系如下图：

4. 阐述5个指标

4.1 礼

礼是一个宽泛的统称，包含多个不同的范畴：

(1)礼的目的：建立生活、生产秩序，减少国内社区、国际之间的相互冲突，所造成的各种（潜在）破坏，增加交换、合作。

(2)通俗的：礼是指礼仪、礼节、礼貌[6]。

(3)礼与人文：许多礼的基本内容，常依附于各种文学、哲学、宗教、艺术中。

礼的核心，是道德。什么是道德？

(1)进化论角度：哺乳动物的道德能力[16]。生态学研究者Marc Bekoff等认为，如狼、大象、海豚、黑猩猩之类的群居哺乳动物，拥有系列的互动行为能力，如互惠、利他、同理心、合作和公平感等。社会（生物）学家认为，道德行为，保证了哺乳类动物和人类繁衍生息的健康与秩序，提高了生存的机率。

(2)道德的自然学说[17]：道德标准是在一定的自然生活和经济结构中，为调节生产能力自然形成的。

为了生存的人类，有偏好血亲的本能自私。因此，在社会生活中，人类有着为争夺稀缺资源的自私行为和观念（或价值），易于产生伤害他人、激发潜在的社会内斗、导致社会分裂，这就破坏了日常生活、社会生产，降低效率，造成两败俱伤。

但自私也有好处：利己主义能刺激人类生产、创新的积极性、提高人类的才智，有利于提高效率[13,ch8.1]。

为了平衡利弊，人类建立了系列的美德概念，减少邪恶行为，进一步增强社会和谐。社会公德还可确保家族血缘外族群的信任，从而共同协作，创造更多。

(3)人类道德与普世价值：道德是衡量行为正当与否的观念标准。像诚实、忠诚、报恩、助人、宽容、公平、安全等，是普世价值的一部分。

道德的黄金定律，如圣经的“所以无论何事，你们愿意人怎样待你们，你们也要怎样待人。因为这就是律法和先知的道理” （马太7：12），即中国孔子说的，“己所不欲，勿施于人”。凭此，全球各社区，维持了最基本的日常生活、基本生产。

(4)道德与文化、习俗：在希伯来、伊斯兰和印度文化、中国文化，道德观依附于文化，而在原始部落，常附属于传统习俗。

(5)道德的自由法则：近代自由主义者认为，自然人有一切不侵犯他人自由的自由。

因此，纯政治学家认为，由第（5）条，同性恋、乞讨、性工作者等，是私人的空间，他们没有侵犯任何人的利益、没有伤害任何人，不应受到任何暴力干涉、公共舆论谴责。

(6)道德的分类[9,ch1.1, 17]：

Ø私德：主要涉及个人、家庭之间的层面，属于“私人”关系；

Ø职业道德：从事职业的人应遵守的道德规范。若违反，应予以制裁，如“口头警告”、“内部处分”、立法禁止。

Ø公德：涉及社会公共部分的道德。通常，公民是自私的，集中体现在对家庭、职业、财富的追求。但若不参与公共政治，私人生活将受到不断地威胁和挑战。

现在政治学家对公共品德、私人品德的划分，与“政治”、“非政治”的，或公共生活领域、私人生活领域的划分，基本上相吻合。

专门研究道德的一门学科，是伦理学。

(1)伦理学：从理论层面，系统的严格评价道德，如善与恶、对与错、美德与恶行、正义与罪行的概念。伦理学是处理人、家庭、社会、国家之间的社会互动时，应遵守的道德准则。若缺少伦理学的督导，则社会易于陷入冲突与动乱。

(2)伦理学的分类：相应于道德分类，伦理学相应地分为个人伦理、职业伦理和公共伦理。

公共伦理，即系统伦理或制度伦理，这就是《法学》、《政治学》、《正义论》的研究范畴。

4.2 法 

法是一个统称[6]，如宪法、民法、刑法、商法、国际法等各类法律。

例如宪法，通常规定一个国家的社会制度、国家制度、国家机构、公民的基本权利和义务等。

法与礼，一起进入社会伦理的范畴。大致地，礼、法被设置的根源相同，减少冲突、增加合作、提高效率（详见3.2节）。

Ø基于‘礼、法’本源相同，在原始社会，道德与法律之间，并无明显界线。在宗教法的国家，宗教、道德与法律，相互之间的界限通常模糊不清。

Ø‘法’涉及资源的分配。与分配第一个紧密相联的，必是“效率”。然而狭义上对传统法律的描述，似乎聚焦“公平”、有时会忽视明确指明“效率”（详见4.2.2节）。

(1)不同点：

法律渊源：道德（还有文化习俗、宗教、习惯）、政府行为惯例、国家立法机构等。

4.2.1法律的基本价值、基本概念：[9]

(1)最重要的3个基本价值：自由、安全、平等（也是法律制度优劣的评判基本标准）。即按人类的本性，以安全为中心、主张平等，且追求最大限度的自由。

Ø自由的描述：详见4.2.2节。

Ø平等的描述：出于本性，人类渴望尊重、平等交换；平等范围涉及法律待遇、机会和人类基本需要。

Ø安全的分类：生命安全（含子孙）、健康安全、财产安全、生产安全、自由安全；此外，尤其在战争期间，国家安全会优于部分的生命安全和财产安全。

(2)两个最基本概念：秩序与正义，即法律制度，力求创设一种正义的社会秩序。

Ø法律秩序的作用：在自然社会，期望秩序符合某种程度的一致性、连续性和确定性，这就采纳某些组织规则、行为标准，以维持人类日常稳定的生活、生产，提高效率。

无秩序的描述：若社会混乱不可控、不可预测，不利用从事生产：个人、群体之间，常发生冲突争斗，旨在伤害、消灭对方；同时，人们会将全部精力，用于自我保护、谋划如何驱逐侵犯的各种保护、或如何报复的破坏性手段。

Ø 正义的目标，是满足个人的合理需求，并与此同时促进社会生产进步和社会合作（社会内聚）。

4.2.2‘法’的基本问题：公平与效率

‘法’的基本问题：在保证自由、安全、平等的基本价值前提下，如何创建有秩序的、充满正义的法律制度――这个法律制度下的各种资源（含权力）、利益的分配，是兼顾公平与效率的。

美国的现代自由主义政治伦理学家约翰·罗尔斯，在社会契约理论等各学科基础上，利用博弈论，在《正义论》[18]，解决了资源分配的公正与效率问题。

(1)核心词：正义原则、平等自由、权利、公平分配、公平机会、差别原则、最弱者、博弈论；

(2)两个正义原则（罗尔斯）内容如下：

Ø第1原则（平等自由）：每人都有同等的权利，去追求基本的自由；

Ø第2原则（利益分配）：权力、地位和经济的不平等，应对所有人有利，且做如下安排：

(2.1)（机会平等）权力和地位的机会，对所有人对等开放。

(2.2)（差别原则）合乎最少受惠者的最大利益；

并且，第1原则优于第2原则；机会平等原则优于差别原则。

(3)正义原则的通俗版本（公平+效率）[19]：在保障最弱者基本人权的基本前提下，个人有追求幸福的权利，从而为社会的经济发展、保护环境、世界和平带来动力。

Ø这是公平的，优先保障基本人权：最弱者的基本自由、基本权利、公平机会。

Ø这是有效率的，反对绝对平等：每人都有追求自身最大利益的权利。

(4)《正义论》的思想与“博弈论”的两个数学思想同源[20]：“最大最小值原理”、公平分配三原则。

(5)Shapley公平分配三原则，是如何分配劳动者的薪酬理论，（Lloyd Shapley，2012年诺贝尔经济获得者）[20]:

Ø原则1，同劳同酬：若两个人做同一份工作，两人报酬应相同。

Ø原则2，不劳不酬：即利润只属于工作者；

Ø原则3，多劳多酬：如一人兼做两份工作，他应得两份报酬。

（注：无能力工作、无收入者或暂时失业者的分配，可从政府获得基本需求保障）。

4.3 经

经济学[8,ch1]，资源稀缺的前提下，依消费者的偏好，一个社会如何利用管理、技术，组织生产商品、服务，来提高生产效率，使利润最大化。

两个最小最大定律：

Ø产商：希望以最小的成本，获取最大的利润；

Ø消费者：希望以最小的代价，选择自己最偏好的消费品组合。

两者之间的交集，就是商品的价格。

4.3.1　有关经济的概念：

三个最基本的经济问题是3W：生产企业受利润最大化愿望的驱使[8,ch1.2]。

Øwhat:生产什么：生产那些收益利润最高的商品；

Øwho为谁生产：取决于消费者个人偏好，如何花费他们的收入；

Øhow:如何生产：采用成本最低的生产技术。

企业的生产能力取决于劳动力的质量和规模、资本的数量和质量、科技水平与科技应用能力，及公共部门和私人部门的性质。

　　经济学的双重主题，是资源稀缺与生产效率。

Ø资源稀缺：是指生产资源是有限的。

Ø效率（efficiency）：是指最有效地使用社会资源，以满足人类的愿望和需要。

(1)经济活动是有效率的定义：在不使他人境况变坏的前提下，某项经济活动不再有可能增进任何人的经济福利。生产的效率，处在生产可能性边界上。

(2)经济学家之父斯密指明，源于个人自私自利行为的自由竞争市场，资源配置是有效率的。

但自由市场的垄断、污染、腐败等市场不灵，会破坏市场运行的效率。

(3)提高生产效率的方法：自由竞争、资本、专业化、规模生产、提高技术、国际贸易等。但是，政府的过多干预(如价格管制、关税)、生产经营垄断，会降低生产效率。

注意的是，有效率的市场，并不一定是公平的。这就进入政府的职能。

(4)政府的主要职能：

Ø效率：矫正市场不灵，以防破坏市场运行的效率；

Ø竞争和创新：推崇法治，强调合同的有效性，政府管制有利于竞争和创新；

Ø实现效率与公平：保障弱者的基本需求、机会平等，因此需要对收入进行再分配、保障基本教育；等

Ø公私部门：政府在教育、医疗、交通设施、投资、抑制污染，起到重要的作用；但在政府相对劣势的部门，政府则应当放松管制和解除干预，让私人部门发挥作用。

4.3.2 经济学与技术

(1)偏好与技术是市场的两大君主[8,ch2.1]：经济的核心控制者，却是消费者偏好、生产与管理技术。

(2)自20世纪以来，现在社会的大部分经济进步，来自技术变革。

(3)经济发展的四大要素：人力资源、自然资源、资本形成和技术，其中最重要的是技术。

(4)“理性化”，即指科学、现代技术和科层制的发展（韦伯）。理性化是指在技术知识的基础上，依照效率原则来组织社会和经济生活[10,ch7.4]。

有关技术的详细讨论，进入“技“的范畴。

4.4 技 

“技”是一个统称。

Ø通俗的，是技术、技能、技巧，讲究效用、易用性和安全。

Ø准确地，“技”是可提高生产效率的科学知识。

Ø狭义的[6]，是与机器（含计算机）、设备（含计算机软件）有关，它包含科学、技术与工程。

Ø广义的，还包括组织管理学、技巧。

教育：自文艺复兴以后，提高“技”的关键，是政府增加受教育年限、提高教育质量、增加基础科学研究的投资。

Ø广义的，指传播、学习文明成果，即知识、技能和生活经验，以促进个体社会化、社会个性化的社会活动[21]；

Ø狭义的，是学校教育，即制度化教育。如今，受教育权是一项基本人权。

　　有关技术的一些基本问题：

(1)技术变革

Ø定义：新产品、新工艺的引进，带来生产过程的变革。如蒸汽机的发明，极大地提高了劳动生产率。

Ø史例：火、石器、铜铁、弓箭、马、纸、印刷、蒸汽机、火器、飞机、集成电路、电脑、互联网、纳米等。

　　每个突破性的技术变革，都本质性地、为人类增加资源、提高效率，扩大人类活动范围。例如，40万年以前，直立人成功地控制火，火不但能提供热、光，且大大增加了蛋白质食物来源，使大脑不断进化，3.5万年以前，成功进化为现代人类，同时带来人口暴增。

(2)未来的技术“ GNR革命”：遗传学、纳米、AI技术重叠构成，能极大提高效率。

(3)发达国家的经济发展、军事扩张，得益于技术创新、高水平和持续的投资。

(4)激励机制、私人所有制、专利制度、实施仲裁的法律体系，对技术创新至关重要[8]。

4.5 兵 

兵或军，是一个统称，它包含兵器、军人、战略、战术、后勤。

在“兵”中，兵器是绝对压倒性的，军人的勇敢、机智常常成为附庸。例如， 3000年－1500年以前，只有少数人口的蒙古—突厥游牧民族，依靠马骑、弓箭，一直控制了欧亚大陆中部草原（从中国东北部，延至欧洲匈牙利）――原先为高加索人居住地――强大的蒙古人差不多控制了半个欧洲。这种状况，直到西方人发明了机关枪后，情况才被彻底逆转[4,ch6.2]。

(1)兵的定义：与国家相关的国防部队及事务。

(2)核心功能：维护国防安全，解决与外国之间的冲突――保护国家公民安全、使国家财富等资源免受抢劫，或对外国发动战争来争夺资源。

军队本质是对外的，意味着只在发生战争、国家紧急状态和灾难等罕见事件，它才能受命行动。

（注：警察系统是“法”的一部分，用于维持国家秩序；虽然警察可能有与军队一样编制、武器，仍不属“兵”。）

(3)兵的权力：通常，为保家卫国，军队拥有特权，优先享有各资源（财政、技术）,要求增加军事预算，享有武器和强制力量的垄断权。

　　在军事扩张时，军队尤为重要：大幅增加军事开支，军队领导人被吸收到决策层。

(4)军队的“礼”：军队的专职，是用“大刀”与“机关枪”，通过(威胁)战斗,以求解决国家之间的（潜在）冲突，他们专门训练如何杀人、如何以免被杀。因此，军的‘礼’与普通公民的‘礼’有本质性的不同。

Ø军队的“礼、法”：军队的历史传统、政治文化与价值，来提高军队的凝聚力，以随时准备战斗、征杀、死亡的集体精神，这也广泛地为社会尊重[9,ch18.1]。

Ø军队有着严密组织和高度纪律性，“以军衔等级、命令严格服从的文化为特征，属于最典型的韦伯式官僚制。因此军队具有不同寻常的组织效能，尽管这也造成僵化、阻碍主动性和创新”[9,ch18.1]。

军队有能力支持、或推翻某政权，因此军队忠诚攸关国家的存续。“政治文人-军队关系”有三种类型，军政府、党国军一体化、军政分离：

(1)“军政府”[9,ch18.1]：是军队控制文人，军队统治一个国家，直接面临两个非常棘手的问题：如何减少社会冲突，加强社会合作，促进社会生产？此时，会出现“兵”与“礼、法、经”本质的结构性矛盾：

Ø建立“大刀”式的“礼、法”：“大刀“代替了“礼、法”原有的社会功能，军人出于本能的职业习惯，试图以“大刀”消除各种社会矛盾、冲突，威胁、强迫本国人民合作。

Ø建立“机关枪”式的经济学：如前苏联的“指令性计划经济”。如何系统性的组织、有效率的生产？这需要经济学方面的专业知识。然隔行如隔山，学医的人，未必懂经济学；同样，擅长射击的军人，单纯的命令无法提高经济效率。

(2)“党国军”一体化：是文人控制军队、“把军队系统全面地政治化”，即文人领导层，把价值与理念灌输到军队。这基本发生在独裁或一党制国家。最典型的，如纳粹德国、前苏联、伊拉克（萨达姆·侯塞因）和中国。

在中国，“党国军”一体化更是达到了极致，“复杂的党组织网络与军队机构平行对应；文人对军队的控制，是通过党军之间的相互渗透实现的，军人也参与重要政治决策”（如2008年第13届人大代表，解放军269有名，占总数9%）。这实际上也消除了文人、军队之间的职责区分[9]。

(3)军政分离，是“文人控制军队“、“军人被排除于政治之外”。军队成为职业领导的专门机构。俗称“军队国家化”，是西方国家自由模式中最常见的。文人与军人的职责分别是：

Ø文人领袖：做出各种决策（即使在国防和军事领域），并对议会或民众负责。

Ø军队：服从、无权威挑战文人领袖；严守政治中立，不支持任何政党；被要求提供军事建议，并负责执行。

军队与公民、企业的关系：

(1)军民关系：军民一体化、军民分离（暂缺）。

(2)军企关系：（暂缺）

5. 应用实例：成吉思汗与蒙古帝国

2015年，通过DNA比对后发现，成吉思汗有着1.6亿名后裔，什么是使蒙古帝国如此的“成功”？本文从“礼、法、经、技、军”5个方面展开论述。

5.1 礼、法

5.1.1 族群政策

蒙古帝国，在语言、政治制度、宗教信仰和文化上，与被统治的民族相比，完全处于弱势，因此，蒙古人从不排斥。在攻城略地后，征服者转身变成当地旧贵族，各大汗国接受当地宗教，在波斯、阿拉伯的蒙古人变成伊斯兰教徒，征服金国、宋朝的忽必烈则倾心汉学。

无分族裔，用人唯才；招募新兵时，与蒙古将兵一样，也可获优厚待遇。然而，由于蒙古人数总数不到百万，对稍有抵抗者，极可能屠城。

5.1.2 传统的“军民一体”

这也是亚洲草原部落的传统文化。蒙古的日常生活是作战演习的狩猎。蒙古铁骑与蒙古马一样，有着坚忍不拔地罕见毅力，依靠极少量的水、食物，能在3天急行军430公里[4,ch14.2]。

蒙古帝国采用极为彻底的“军民一体”(“全民皆兵”），有两个最重要的特点：

(1) 闲时全体为民，战时全体为兵；闲时的生产是狩猎，其时也是战斗训练；一旦需要，能迅速集结数万人参加战斗、发动奇袭。

(2) “先民主，再集中”，这是合理的、高效的、开放性的作战指挥系统：

Ø先民主（开放性）：战前军事会议，下级军官层层向上级报告、建议；否则，若上级军官先发言，下级军人常常不敢吭声。这会防碍军官系统收集正确的作战信息、战前建议，上级难以作出准确的作战决策。故战前“民主”，是合理的，

Ø再集中（官僚制）：依靠收集的军事情报，上级军官作出战斗决策、下达军事指令。军事指令一旦下达，“理解的要执行，不理解的也要执行”（中共口头谈）。作战时，“集中”是高效的。

草原部落传统的“军民一体”，也是世界各国共产党的主要思想来源之一，即民主集中制（民主集中制由俄罗斯的列宁正式创建。2000多年来，俄罗斯土著，也一直困苦于东方游牧民族的侵袭）

比如中国共产党,以前是党文化的潜规则（如暗中命令），窃取各国（技术）情报，仍觉效率太低，于2017年6月27日，干脆通过《情报法》。其中第7条规定，中国国内任何组织和公民要“依法支持、协助和配合国家情报工作”。这是从国家法律的层面，鼓励、要求民间机构从事间谍行为，导致全球各国抵制华为的5G网络：华为5G虽然好用、便宜，但各国的国家安全、公民隐私更为重要。

5.2 经

除了狩猎，总的来说，蒙古军队并不擅长其它生产。

但他们极注重贸易，以获取各种战争的资源。比如与花剌子模战争的借口，是花剌子模的傲慢、阻碍蒙古与西方的贸易。

为了保证战争后勤补给，蒙古帝国采取“以战养战”“以夷制夷”：比如，对立即主动降城的，抽取一定比例（如10%）的人员、物资投入新战斗，否则通过屠城，获得更多的军事物资。

5.3 技

蒙古人自身相当缺乏各项工艺技能，但他们乐于向汉人、汉化金人等各族裔学习。除招募外，常在屠城前，特意留下工匠活口，用以制作攻城武器，如投大石头、动物尸体（原始的生化武器，以散播病菌）。

5.4 兵

蒙古帝国在军事上的成功，前无古人，后无来者，比如军队机动性、组织严密、超强的骑射能力。

(1)相对先进的兵器[4,ch14.2]：兵马、弓箭、石弩、攻城槌、坑道工兵、火药，绝大部分是从宋朝汉人与汉化金人学来的。比如令欧洲人心惊胆寒的“炸药”：坑道工兵在城墙底下挖地道，然后用火药炸城墙。

(2)高超复杂的政治艺术：成吉思汗幼时童年不幸，再加上忠诚、狡猾、背叛、勇猛等各种复杂的因素，创造性地混合在一起[4,ch14.2]，远超过“狡猾的”师傅汉人。

(3)战术[4,ch14.2]：

Ø快速机动的“闪电战”：每个弓兵约有5匹马，整个军队与后勤都可高速移动，能在极少休息、吃饭的情况下，就可发动闪电战、奇袭攻城。

Ø最喜欢的是假装溃逃。敌人追逐了几天后，突然遭到蒙古伏击，导致全军覆没。

(4)战略[4,ch14.2]：

Ø 以战养战：成吉思汗击败花剌子模后，吸纳整个西方大国的资源，击败西夏、金、宋国。

Ø以夷制夷：在侵略强国之前，先征服其附近的邻国、或采取分而治之，或用降兵作先锋部队等。

(5)高超的间谍战、心理战、贿赂战：战前，强大的间谍系统，尽量收集各情报：道路、河流、防御工事、政治、经济等[4,ch14.2]；散布“蒙古兵不可战胜”等难以分辨真假的各种谣言，重金贿赂当地官兵，以降低敌人士气；屠城，每攻陷一城，当地人口锐减70%。

蒙古帝国的灭亡，是基于天生的弱“礼”“法”[4,ch14.2]，即

Ø礼：文化上的弱势

Ø法：帝国王朝为争夺王位无休止的战乱。

成吉思汗创立的蒙古及其汗国，150多年以来，让整个欧亚大陆吓着瑟瑟发抖。

不过“一代天骄”,“只识弯弓射大雕”，远不如后来提出阶级斗争的书生马克思：他让全世界的“统治阶级…颤抖了一个多世纪！[8,ch28.2]”。

随着时代发展，“颤抖”方式也在“不断进步”。

最瞠目结舌地“颤抖”，是“兵不血刃”“无斧凿痕”各种高超的政治手腕、真假难辨的间谍信息战、敌方主动提供资源以实现“以夷制夷”…，从而在极短时间内，迅速破坏敌国经济的巨损。以前的“风流人物”，尽皆让位。这在以后会做些详尽地描述。

 

6. 后续三则：完备性和可靠性分析、溯源共产主义思想

本文给出判别国家基本面的5个指标（礼、法、经、技、军）。后续还会再思考5个指标的三个基本问题：完备性、可靠性，溯源共产主义的政治结构。

(1)完备性分析：5个指标之中，少一个太少，多一个太多。

(2)可靠性分析：即建立数学模型，分析即合理性、可信度、稳定性。

Ø合理性：5个指标是否有多余、或数目有不足？

Ø可信度：假设5个指标是合理的，那它们是90%准确、还是只有45%可信？

Ø稳定性：以5个指标解析、预测各国的基本面，是否稳定？稳定度是多少？若分析、预测某个国家时，出现例外（数学称之异常点outlier），因作如何解释？

(3)溯源中共思想体系、政治结构体系，当然是从5个指标出发：

Ø马克思主义，众所周知。

Ø蒙古帝国的“军民一体”：详见本文第5节。看看中共的统治方式，哪些地方是相似的？

Ø其它还有什么？猜一猜！！！

提示：从分析系统结构出发，而非中共说什么，你就信什么。

7. 参考文献

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